Dos errores de fusión forzada por la administración de valores industriales-tencent upd

Dos errores de fusión forzada por la columna de valores industriales de dinero caliente a miles de acciones de supervisión administrativa de miles de acciones de calificación más reciente evaluación diagnóstico de simulación de negociación cliente Sina Level2: acciones en un disco en directo en la línea de la App: Sina blogger de una orientación (después de cada periodista Wang el pasado viernes (19 de febrero) después del cierre, Societe Generale valores (601377, el precio de cierre de las 8.30 dólares) el anuncio de que la empresa recibió la csrc medidas de supervisión administrativa de supervisión en la decisión.Debido a la "Societe Generale Securities en 7 de julio dos financieras forzada operación de errores, las cuentas de crédito a clientes reales de paz más fuerte será el número y la cantidad de posiciones, en el segundo día de Operaciones (8 de julio), Societe Generale Securities en sin el consentimiento de los clientes las cuentas de clientes de crédito para comprar directamente en la operación".Un broker de negocios dos financieras en una entrevista a la periodista de noticias económicas del diario, dijo que las dos financieras evidentes errores de posiciones no ver más, que es la falla del sistema, también puede ser causada por procesos de vulnerabilidad.La liquidación de posiciones en el pasado mes de julio por el margen de Operaciones de financiación de valores dentro de la empresa las directrices de control previstas en el párrafo 1 del artículo 18, los valores de la empresa, deberá adoptar medidas eficaces para proteger la seguridad de los activos de los clientes: i) el fortalecimiento de los procesos de negocio, gestión de sistemas de tecnología, para prevenir la aparición de fallas técnicas, errores de manejo, el sistema y los procesos de vulnerabilidad, problemas de riesgo moral que puedan afectar a la seguridad de los empleados y los clientes.El reportero de noticias económicas del Diario de observación, la operación de posiciones en acciones de grandes fluctuaciones durante el año pasado, el índice compuesto de Shanghai el 7 de julio, cayó el 1,29%, 8 de 2,95%.En la actualidad se sabe que en la volatilidad durante la cantidad de cuentas de crédito, una pérdida adicional si la relación debido a que trae comprar posiciones y operaciones."Si existen valores de clientes por errores de funcionamiento debido a la pérdida de valores, los inversores podrán solicitar la indemnización civil."Bufete de abogados minglun laboratorio de Shanghai cuando aceptó la periodista Daily News dijo que la economía, la relación que existe entre la empresa y sus clientes de contrato de la Ley de valores, en relación a la Ley de contratos, de los valores de la empresa en sólo aparece cuando el caso tiene derecho a cerrar por la fuerza en el plano con una marca fuerte dentro de un rango de valores dentro de las cuentas de clientes de crédito, la operación más de alcance pertenece a la Agencia, consiste en el impago de los clientes, si la pérdida, puede aceptar la responsabilidad por demandas civiles de valores de la empresa.La cantidad real de paz más fuerte debe cerrar la cantidad específica de la vista, el 18 de febrero de 2016, valores industriales, recibió la orden de no sobre la adopción de Societe Generale Securities Co., Ltd. Aumentar el número de controles medidas de cumplimiento interno la decisión original ", dice lo siguiente:" de acuerdo a La investigación, de 7 de julio de 2015, su margen de error forzado. El número de posiciones, de modo que el cierre forzado de las existencias reales de crédito del cliente se cuenta mucho más la cantidad de posiciones; el 8 de julio, tu compañía sin el consentimiento de los clientes las cuentas de clientes de crédito para comprar directamente en la operación.El comportamiento de la empresa en contra de la dirección de control de tu negocio de financiación interna y los valores de la empresa (SFC) Anuncio Nº 32 (2011) el párrafo 1 del artículo 18 sobre el fortalecimiento de la gestión y las operaciones de corretaje de valores (SFC) Anuncio Nº 11 (2010) relacionadas con las disposiciones del párrafo segundo del artículo 4.De conformidad con las disposiciones de la Ley de supervisión de la gestión de la empresa de valores el artículo 70, la Mesa de mi decisión: ordenó a su empresa durante marzo de 2017 el 2 enero al 28 de marzo de 2016, en el margen de cada tres servicios de financiación para llevar a cabo una inspección de cumplimiento interno, y en cada inspección después de 10 días de trabajo, a la presentación de mi informe de la inspección del cumplimiento.Si las medidas de supervisión sobre la gestión de una empresa, usted puede recibir la decisión en un plazo de 60 días la Comisión Reguladora de valores de China también puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa, después de la recepción de la presente decisión dentro de 6 meses después de la jurisdicción del Tribunal del pueblo.Durante el procedimiento de revisión y supervisión de la gestión, para no detener la ejecución ".En la unidad Sina debate.]

两融强制平仓出错 兴业证券被行政监管 热点栏目 资金流向 千股千评 个股诊断 最新评级 模拟交易 客户端 新浪财经Level2:A股极速看盘 新浪财经App:直播上线 博主一对一指导   ◎每经记者 王一鸣   上周五(2月19日)收盘后,兴业证券(601377,收盘价8.30元)公告称,公司收到中国证监会福建监管局行政监管措施决定书。原因在于“兴业证券在7月7日两融强制平仓操作出现差错,导致客户信用账户实际强平数量远超过应当平仓数量,并且在第二个交易日(7月8日),兴业证券在未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。”   某券商两融业务人士在受访时向《每日经济新闻》记者表示,两融平仓出现明显差错的情况并不多见,这可能是技术系统故障、也可能是流程漏洞等所致。   平仓操作发生于去年7月    按《证券公司融资融券业务内部控制指引》第十八条第一项规定,证券公司应当采取有效措施,保障客户资产的安全:(一)加强对业务流程、技术系统的管理,防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题。   《每日经济新闻》记者观察发现,上述平仓操作正值去年A股出现大幅波动期间,其中7月7、8日上证指数分别下跌1.29%、5.90%。目前并未知晓在股价大幅波动期间,相关信用账户是否遭遇因平仓和回买操作而带来的额外亏损数额。   “倘若存在因券商操作差错而导致客户亏损,投资者可要求券商进行民事赔偿。”上海明伦律师事务所王智斌律师接受《每日经济新闻》记者采访时表示,证券公司与客户之间存在合同法律关系,在该合同法律关系中,证券公司仅仅在出现强制平仓情形时有权在强平范围内操作客户信用账户内的证券标的,超过范围的操作属于无权代理,构成了对客户的违约,如果客户遭受损失的,可以要求证券公司承担民事赔偿责任。   实际强平量远超应平仓量    具体来看,2016年2月18日,兴业证券收到《关于对兴业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,原文内容如下:“经查,2015年7月7日,你公司融资融券强制平仓操作出现差错,导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量;7月8日,你公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。   你公司上述行为违反了《证券公司融资融券业务内部控制指引》(证监会公告﹝2011﹞32号)第十八条第一项和《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告﹝2010﹞11号)第四条第二项的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定:责令你公司在2016年3月1日至2017年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。   如果对本监督管理措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。” 进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章: